7
Ngày 26-8, TAND TP Hà Nội mở phiên tòa xét xử cựu
chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng
và hai cựu nhân viên Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh
Thìn về tội thao túng thị trường chứng khoán.
Cùng tội danh này, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị
TAND TP Hà Nội tuyên phạt ba năm tù, cho hưởng án
treo trong vụ án của chủ tịch Louis Holdings.
Theo hồ sơ vụ án, ngày 25-4-2023, Cơ quan CSĐT
Công an TP Hà Nội (PC03) tiếp nhận tin báo về tội phạm
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về vụ việc có dấu
hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB
của Công ty Chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của
Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.
Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của
các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo
cấp dưới là Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn
thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.
Các bị cáo hướng dẫn nhân viên của Công ty TVB,
TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty
chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong
hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân
là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen
của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là tài
khoản chứng khoán nội nhóm.
Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông
tin tài khoản cùng mật khẩu cho phòng Đầu tư quản lý.
Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn
sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp
đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC
cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.
Hằng ngày khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn
thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào
từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của
ông Tùng.
Bị cáo Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút,
chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm
ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các
chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Chủ tịch chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ
đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty CP Tập đoàn quản
lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán
khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài
khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí
Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa
các tài khoản nội nhóm...
Cơ quan điều tra xác định trong thời gian từ ngày
2-1 đến 19-10-2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo
Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện
hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc
sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài
khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ
phiếu TVB, TVC. Thông qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho
31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỉ đồng.
BÙI TRANG
Pháp luật
&
cuộc sống -
Thứ Ba27-8-2024
Cựu chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt PhạmThanh Tùng.
Ảnh: BTX
Tòa từng tuyên sáu bị cáo không phạm tội
Vụ án này đã kéo dài gần 10 năm kể từ thời điểm có quyết định khởi tố
đầu tiên - cuối năm 2015. Nhiều tội danh được đề cập đến như lừa đảo
chiếm đoạt tài sản, cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh
tế gây hậu quả nghiêm trọng và vi phạmquy định về cho vay trong hoạt
động của các tổ chức tín dụng.
Đầu năm 2022, TAND TP Cần Thơ xét xử sơ thẩm lần đầu đã tuyên cả
sáu bị cáo không phạm tội vi phạmquy định cho vay. Sau đó, VKS kháng
nghị, xử phúc thẩm vào tháng 8-2022, TAND Cấp cao tại TP.HCM đã hủy
án sơ thẩm để điều tra xét xử lại.
khai các bị cáo còn lời khai của bị hại,
người liên quan, người làm chứng...
HĐXX cho rằng việc xác định
giá thiệt hại có ý nghĩa quan trọng
trong việc xác định có tội phạm hay
không. Ngoài ra, việc xác định thiệt
hại để định khung hình phạt, mức
bồi thường...
Theo tòa, đại diện bị hại cho rằng
chỉ xác định được trách nhiệm dân
sự còn hình sự là của cơ quan tố
tụng là đúng.
Trong vụ án này, cơ quan điều
tra trưng cầu sáu hội đồng định giá
tài sản để định giá trị tài sản các tài
sản thế chấp của các công ty và hai
cá nhân. Tất cả hội đồng định giá
đảm bảo theo đúng trình tự. Các kết
luận không mâu thuẫn về giá trị tài
sản. Tổng giá trị tài sản thế chấp có
giá trị thực tế thấp hơn nhiều tổng
dư nợ, gây thiệt hại cho ngân hàng
hơn 291 tỉ đồng.
Theo tòa, các bị cáo đã thực hiện
việc cho vay không đúng đối tượng,
nâng khống giá trị tài sản đảm bảo,
lập khống hồ sơ vay, sử dụng vốn
vay không đúng mục đích, bỏ mặc
hậu quả...
Tòa không chấp nhận ý kiến bào
chữa của các luật sư về việc đề
nghị tuyên các bị cáo không phạm
tội và cho rằng hành vi của các bị
cáo đủ yếu tố cấu thành tội vi phạm
quy định cho vay với tình tiết định
khung gây hậu quả đặc biệt nghiêm
trọng theo khoản 3 Điều 179 BLHS
năm 1999.
Tòa cũng đã phân tích hành vi,
vai trò, vị trí của từng bị cáo trong
vụ án; phân tích các tình tiết tăng
nặng, giảm nhẹ để cá thể hóa hình
phạt với từng bị cáo.
Nâng khống giá trị tài sản
thế chấp
Theo hồ sơ vụ án, Nhân có quan
hệ tín dụng với ngân hàng từ năm
2011 khi Nhân biết và muốn vay
tiền theo Quyết định 63/2010 của
Thủ tướng (quy định về chính sách
hỗ trợ nhằm giảm tổn thất sau thu
hoạch đối với nông sản, thủy sản).
Từ hướng dẫn của bị cáo Liệu,
Nhân thành lập Công ty TNHH
MTV Nông thủy sản Tây Nam và
lập hồ sơ dự án “Đầu tư xây dựng
Cụm chế biến nông sản Tây Nam”
tại xã Tân Tiến, TP Vị Thanh, tỉnh
Hậu Giang. Bị cáo Hải chỉ đạo Liệu
hướng dẫn Nhân hoàn thiện hồ sơ
vay vốn, hồ sơ dự án; Liệu phân công
Tuấn Anh phụ trách khoản vay…
Cáo trạng quy kết Công ty Tây
Nam không thuộc đối tượng vay
vốn hỗ trợ lãi suất, hồ sơ vay vốn
không đủ điều kiện (không có hợp
đồng tiêu thụ nông sản và dịch vụ
cơ giới hóa sản xuất nông nghiệp
NHẪNNAM
N
gày 26-8, TANDTPCần Thơ
tuyên án vụ vi phạm quy định
cho vay gây thiệt hại cho
ngân hàng 291 tỉ đồng.
Sáu bị cáo gồm Lê Thanh Hải
(cựu giámđốc chi nhánh ngân hàng),
Trần Huy Liệu (cựu trưởng phòng
Tín dụng), Bùi Tuấn Anh (cán bộ
tín dụng, cùng thuộc một chi nhánh
ngân hàng ở Cần Thơ) và Nguyễn
Huỳnh Đạt Nhân, PhạmTường Thi,
Nguyễn Văn Đạt.
Sáu bị cáo phạm tội vi
phạm quy định cho vay
Sau thời gian nghị án kéo dài,
HĐXX tuyên các bị cáo phạm tội vi
phạmquy định về cho vay trong hoạt
động của các tổ chức tín dụng theo
khoản 3 Điều 179 BLHS năm 1999.
Tòa tuyên phạt bị cáo Lê Thanh
Hải sáu năm tù; hai bị cáo Trần Huy
Liệu và Nguyễn Huỳnh Đạt Nhân
mỗi bị cáo năm năm tù.
Các bị cáo Bùi TuấnAnh lãnhmột
năm hai tháng 24 ngày tù; Phạm
Tường Thi một năm hai tháng 13
ngày tù; Nguyễn Văn Đạt một năm
hai tháng 28 ngày tù, bằng với thời
gian tạm giam. Tòa tuyên ba bị cáo
này đã chấp hành xong hình phạt tù.
Ngoài ra, tòa còn tuyên buộc bị
cáo Nhân liên đới các công ty Tân
Nam, Nam Bộ Cửu Long, Đồng
BằngXanh và hai cá nhân PhanDuy
Phương, Nguyễn Bửu Tâm trả nợ
các khoản vay cho ngân hàng tổng
cộng khoảng hơn 1.270 tỉ đồng.
HĐXX nhận định các chứng cứ
tại hồ sơ đủ để kết tội các bị cáo và
các vấn đề khác. Trong đó, ngoài lời
Sáu bị
cáo nghe
tòa tuyên
án ngày
26-8.
Ảnh:
NHẪN
NAM
6 bị cáo vi phạmquy định cho vay,
ngân hàng thiệt hại 291 tỉ đồng
Sáu bị cáo trong vụ vi phạmquy định cho vay gây thiệt hại 291 tỉ đồng ở CầnThơ bị tuyên phạt các mức án
từ bằng thời gian tạmgiamđến sáu năm tù.
với nông dân, chưa có tài sản đảm
bảo thế chấp, dự án chưa được cấp
phép xây dựng…) nhưng bị cáo
Hải vẫn ký hợp đồng tín dụng cho
Công ty Tây Nam vay vốn và hỗ trợ
lãi suất theo Quyết định 63/2010.
Nhân cùng với các cán bộ ngân
hàng là Hải, Liệu vàTuấnAnh thống
nhất nâng khống giá trị tài sản đảm
bảo để thế chấp cho khoản vay của
Công ty Tây Nam; giúp sức cho
Nhân là hai bị cáo Thi, Đạt.
Các bị cáo Hải, Liệu và Tuấn
Anh chấp nhận cho Nhân sử dụng
tiền vay hỗ trợ lãi suất theo Quyết
định 63/2010 sai mục đích như mua
bất động sản, trả nợ cho các khoản
vay khác, bồi thường giải phóng
mặt bằng tại dự án, gửi tiết kiệm
để lấy tiền lãi…
Ngoài Công ty Tây Nam, cáo
trạng còn cáo buộc các bị cáo vi
phạm trong các khoản vay của hai
công ty Nam Bộ Cửu Long, Đồng
Bằng Xanh và hai cá nhân…•
Cựu chủ tịch chứngkhoánTrí Việt hầu tòa trongvụán thứ2
Tổng giá trị tài sản thế
chấp có giá trị thực tế
thấp hơn nhiều tổng dư
nợ, gây thiệt hại cho ngân
hàng hơn 291 tỉ đồng.
